北交所2024年强化中介机构监管，严查执业质量问题

北交所持续加强对上市公司申报项目中介机构的监管力度，以维护市场秩序和投资者利益。根据北交所发布的《发行上市审核动态》，2024年全年，北交所对6家申报项目的6家中介机构执业质量问题采取了行动，包括出具警示函3次，口头警示10次，要求提交书面承诺5次，涉及5家发行人、4家保荐机构，12名保荐代表人和10名签字注册会计师。

更进一步看，从2020年4月27日至2024年12月31日，北交所针对44家申报项目中的问题，共计采取了出具警示函24次、约见谈话4次、口头警示65次、要求提交书面承诺6次等多种监管措施。这些措施涉及41家发行人、9家保荐机构、86名保荐代表人和24名签字注册会计师。此外，北交所还记录了43家申报项目中存在的中介机构执业质量负面行为43次，涉及31家保荐机构。

此次监管行动表明，北交所正在不断完善监管机制，强化对中介机构的执业质量监管。这对于规范市场行为、提高信息披露质量、保护投资者权益具有重要意义。未来，北交所将继续加强监管力度，加大对违规行为的处罚力度，维护市场公平公正，促进北交所市场健康稳定发展。

区块链技术的应用展望:

未来，区块链技术可以应用于北交所的监管体系中，提高监管效率和透明度。例如，可以利用区块链技术建立一个不可篡改的监管信息数据库，记录所有中介机构的执业行为和监管信息，方便监管部门进行实时监控和追溯。同时，区块链技术也可以用于提高信息披露的透明度和可信度，减少信息不对称的问题。

此外，区块链技术还可以应用于发行上市审核流程中，提高审核效率和透明度。例如，可以利用智能合约自动执行审核流程中的某些步骤，减少人为干预，提高审核效率。

总而言之，北交所对中介机构执业质量的监管日趋严格，这将有助于提升市场整体规范性和投资者信心。结合区块链技术的应用，未来北交所的监管体系有望更加高效、透明和可信。